Что такое саморегулируемая организация: Что такое саморегулируемая организация. Объясняем простыми словами: Энциклопедия — Секрет фирмы

Содержание

Саморегулируемая организация (СРО)

Саморегулируемая организация (СРО) — это Некоммерческая организация, основанная на членстве (объединяющая юридические лица и (или) индивидуальных предпринимателей), цель которой — регулирование определенной деятельности.

Нужно ли оформлять допуск СРО?

Единственной возможностью для организаций и предпринимателей осуществлять строительную, проектную, инженерную, в сфере энергетического обследования и некоторых других видах деятельности является вступление в СРО. Только СРО, НП СРО или объединение СРО могут дать законные основания на проведение таковых работ, то есть допуск и подтверждение квалификации.

Виды СРО, с которыми мы работаем

  • СРО в строительстве;
  • СРО в проектировании;
  • СРО в изыскании;
  • СРО в энергоаудите.

Оформить допуск СРО

Компания «ООО Эталон-Групп» дает возможность получить качественную, профессиональную и правовую поддержку.

На данный момент нам доверяют тысячи клиентов по всей России. Мы оказываем всестороннюю помощь нашим заказчикам в принятии их в члены некоммерческих партнерств и саморегулируемых организаций.

Стоимость наших услуг для вступления в объединение строителей СРО, а также в СРО проектировщиков и изыскателей, рассчитывается нами после согласования обьемов работ и условий. Вы можете связаться с нами по телефону 8 (495)740-97-89

Законодательство

В соответствии со Статьей 3. Саморегулируемые организации, N 315-ФЗ, от 1 декабря 2007 года «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ»

Саморегулируемыми организациями признаются некоммерческие организации, созданные в целях саморегулирования, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Объединение в одной саморегулируемой организации субъектов предпринимательской деятельности и субъектов профессиональной деятельности определенного вида может предусматриваться федеральными законами.

Саморегулируемой организацией признается некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 января 1996 года N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях», только при условии ее соответствия всем установленным настоящим Федеральным законом требованиям. К числу указанных требований помимо установленных в части 1 настоящей статьи относятся:

  • объединение в составе саморегулируемой организации в качестве ее членов не менее двадцати пяти субъектов предпринимательской деятельности или не менее ста субъектов профессиональной деятельности определенного вида, если федеральными законами в отношении саморегулируемых организаций, объединяющих субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности, не установлено иное;
  • наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для выполнения всеми членами саморегулируемой организации;
  • обеспечение саморегулируемой организацией дополнительной имущественной ответственности каждого члена сро перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами посредством установления в отношении членов саморегулируемой организации требования страхования, указанного в пункте 1 части 1 статьи 13 настоящего Федерального закона, и посредством формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации.

Для осуществления деятельности в качестве саморегулируемой организации некоммерческой организацией должны быть созданы специализированные органы, осуществляющие контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности и рассмотрение дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных внутренними документами саморегулируемой организации.

Требования, предусмотренные пунктами 1 — 3 части 3 настоящей статьи и предъявляемые к саморегулируемым организациям, и требования, предъявляемые к некоммерческим организациям для признания их саморегулируемыми организациями, являются обязательными. Федеральными законами могут быть установлены иные требования к некоммерческим организациям, объединяющим субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности, для признания их саморегулируемыми организациями, а также могут быть установлены повышенные требования по сравнению с указанными в настоящем Федеральном законе требованиями к саморегулируемым организациям.

Некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой организации с даты внесения сведений о некоммерческой организации в государственный реестр сро (саморегулируемых организаций).

Кому и зачем необходимо вступление в российские СРО?

В настоящее время, после вступления в действие N 315-ФЗ, от 1 декабря 2007 года «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» все хозяйствующие субъекты, занимающиеся предпринимательской или профессиональной деятельностью (независимо от формы собственности) являются предметом саморегулирования и подпадают под действие настоящего N 315-ФЗ: Статья 4. Предмет саморегулирования, стандарты и правила саморегулируемых организаций:

  1. Предметом саморегулирования является предпринимательская или профессиональная деятельность субъектов, объединенных в саморегулируемые организации.
  2. Саморегулируемая организация разрабатывает и утверждает стандарты и правила предпринимательской или профессиональной деятельности (далее — стандарты и правила саморегулируемой организации), под которыми понимаются требования к осуществлению предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами саморегулируемой организации.
    Федеральными законами могут устанавливаться особенности разработки и установления стандартов и правил саморегулируемых организаций для определенных видов предпринимательской или профессиональной деятельности.
  3. Стандарты и правила саморегулируемых организаций должны соответствовать федеральным законам и принятым в соответствии с ними иным нормативным правовым актам. Стандартами и правилами саморегулируемой организации могут устанавливаться дополнительные требования к предпринимательской или профессиональной деятельности определенного вида.
  4. Саморегулируемая организация от своего имени и в интересах своих членов вправе обратиться в суд с заявлением о признании недействующим не соответствующего федеральному закону нормативного правового акта, обязанность соблюдения которого возлагается на членов саморегулируемой организации, в том числе нормативного правового акта, содержащего не допускаемое федеральным законом расширительное толкование его норм в целом или в какой-либо части.
  5. Стандарты и правила саморегулируемой организации должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия в отношении членов саморегулируемой организации за нарушение требований стандартов и правил саморегулируемой организации, а также информационную открытость затрагивающей права и законные интересы любых лиц деятельности членов саморегулируемой организации.
  6. Стандарты и правила саморегулируемой организации должны соответствовать правилам деловой этики, устранять или уменьшать конфликт интересов членов саморегулируемой организации, их работников и членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
  7. Стандарты и правила саморегулируемой организации должны устанавливать запрет на осуществление членами саморегулируемой организации деятельности в ущерб иным субъектам предпринимательской или профессиональной деятельности, а также должны устанавливать требования, препятствующие недобросовестной конкуренции, совершению действий, причиняющих моральный вред или ущерб потребителям товаров (работ, услуг) и иным лицам, действий, причиняющих ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации.

Статья 5. Членство субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемых организациях

  1. Членство субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемых организациях является добровольным.
  2. Федеральными законами могут быть предусмотрены случаи обязательного членства субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемых организациях для осуществления предпринимательской или профессиональной деятельности определенного вида.
  3. Субъект, осуществляющий различные виды предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций, если такие саморегулируемые организации объединяют субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности соответствующих видов.
  4. Субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности такого вида.

Более подробную информацию о законодательстве в СРО можно получить, ознакомившись с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях» № 315-ФЗ от 1 декабря 2007г. и с Градостроительным кодексом Российской Федерации №190-ФЗ.

Ассоциация Саморегулируемая организация оценщиков «СОЮЗ» — Независимая экспертиза и оценка в Москве

Ассоциация Саморегулируемая организация оценщиков «СОЮЗ»  — профессиональное сообщество, объединяющее специалистов из различных регионов России, осуществляющих оценочную деятельность.

 СРО «СОЮЗ» создано и зарегистрировано в Министерстве Юстиции РФ 05 сентября 2006г.


Запись о СРО «СОЮЗе»  внесена Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии в Единый государственный реестр саморегулируемых организаций оценщиков 08 августа 2007 года за № 0004.

Основные направления деятельности Ассоциации Саморегулируемой организации  оценщиков

«СОЮЗ»:

• планомерное тестирование профессионального уровня своих членов и содействие повышению квалификации оценщиков;
• развитие экспертной и научно-методической деятельности;
• совершенствование системы контроля качества услуг, оказываемых членами СРО  «СОЮЗа» и укрепление доверия к программам рекомендаций и сертификаций  СРО «СОЮЗа»;

• представление интересов членов  СРО «СОЮЗа» на рынке оценочных услуг.

Наша работа направлена на развитие оценочной деятельности в России.
Наша цель — создание благоприятных условий членам СРО «СОЮЗа» при осуществлении ими профессиональной деятельности, а также защита их профессиональных интересов.
Наши правила работы и контролядеятельности членов  СРО «СОЮЗа» прозрачны и понятны для всех.

Мы всегда на связи и готовы оказать содействие и ответить на все вопросы в кратчайшие сроки.
Наши эксперты быстро и по приемлемым тарифам подготовят экспертное заключение, которое поможет заказчику оценки избежать серьезных ошибок при заключении сделок и лучше разобраться в том, насколько качественно выполнен отчет.
Наш   «СОЮЗ» открыт для выстраивания долгосрочного взаимовыгодного сотрудничества и приглашает к участию всех коллег и партнеров из различных регионов России, заинтересованных в таком сотрудничестве.

Вместе возможно все!

Первая публикация: 26.03.2020 18:42 , Обновление: 27.01.2022 15:53

МОСОБЛПРОФПРОЕКТ |

СРО продолжает осуществлять прием в члены и проводить контрольные мероприятия

В сложившейся ситуации СРО продолжает осуществлять прием в члены и проводить контрольные мероприятия, в том числе связанные с внесением изменений в реестр, в отношении членов СРО. Документы необходимо направлять на электронный адрес, указанный на официальном сайте, а при поступления уведомления о назначении проверки от сотрудника СРО, можно направлять на адрес сотрудника. Документы желательно заверить электронной цифровой подписью при наличии возможности. Последующее направление сведений на бумажном носителе обязательно.

Деятельность СРО регламентирована Градостроительным кодексом РФ, Федеральным законом от 01 декабря 2007 г. № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях», подзаконными актами и локальными документами. Раскрытие информации о своих членах является обязанностью СРО согласно законодательству РФ. За сокрытие обязательной информации СРО несет ответственность. Необходимая к размещению информация о членах СРО отображается на официальном сайте, скрыть ее не представляется возможным, доступ к сайту неограничен. К сожалению, недобросовестными лицами эта информация может использоваться в собственных интересах. При получении звонков, электронных писем, касающихся Вашего членства в СРО Вы всегда можете узнать актуальную информацию о статусе своей организации, позвонив по номеру телефона, указанного во вкладке «Контакты», направив запрос на официальную электронную почту, указанную во вкладке «Контакты», а также в реестре членов, где информация обновляется регулярно.

Ассоциация – Саморегулируемая организация «Профессиональное объединение проектировщиков Московской области «Мособлпрофпроект» создана группой компаний по согласованию с Министерством строительного комплекса Московской области и на данный момент объединяет более 900 ведущих проектных организаций, осуществляющих свою деятельность как на территории Московской области, так и на территории всей Российской Федерации.

На сегодняшний день к сфере деятельности А-СРО «Мособлпрофпроект» решением Общего Собрания Членов и подтвержденные решением Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору объекты капитального всех категорий ответственности, включая особо опасные объекты капитального строительства, в том числе и объекты использования атомной энергии. Наши сотрудники оказывают консультационную помощь кандидатам в члены Ассоциации по подготовке пакета документов для вступления в А-СРО «Мособлпрофпроект». Организации, прошедшие процедуру вступления в Ассоциацию, получают право организовывать подготовку проектной документации объектов капитального строительства.

Основным направлением деятельности А-СРО «Мособлпрофпроект» является:

  • разработка стандартов и правил профессиональной деятельности, а также контроль за их соблюдением
  • содействие созданию инфраструктуры проектного комплекса Московской области, содействие улучшению качества проектирования
  • проведение профессиональной подготовки и повышения квалификации специалистов;
  • проверка соответствия членов Ассоциации требованиям саморегулирования и действующего законодательства
  • защита интересов организаций-членов Ассоциации, повышение авторитета и общественной значимости членов Ассоциации в области проектирования
  • представление интересов членов Ассоциации в государственных органах, в Национальном Объединении Проектировщиков и Изыскателей, в том числе при возникновении спорных и/или конфликтных ситуаций
  • квалифицированная и оперативная информационная и юридическая помощь членам партнерства

Наша Ассоциация проводит ежедневные консультации с приглашением представителей организаций 

Адрес организации: 140005, Московская область, г. Люберцы, Комсомольская ул., дом 15а, 15 этаж, пом. 10 

Время работы: 
Понедельник — Четверг с 09:00 до 18:00
Пятница с 09:00 до 17:00;

тел.: (495) 181-11-44;

E-mail: [email protected]

Отдел проверки: [email protected] 

Отдел дисциплинарной комиссии:

8(495)181-11-62

Дата последнего обновления страницы: 29.04.2021 18:15.

SRO определяют требования должной осмотрительности в соответствии с AMLA в форме правил и контролируют, соблюдают ли их аффилированные финансовые посредники. СРО также должны установить контроль для обеспечения того, чтобы аффилированные финансовые посредники выполняли свои обязательства.

Признание в качестве СРО

СРО определяют требования должной осмотрительности в рамках AMLA в виде правил и контролируют, соблюдают ли их аффилированные финансовые посредники.СРО также должны установить контроль для обеспечения того, чтобы аффилированные финансовые посредники выполняли свои обязательства.

Со своей стороны, СРО подлежат надзору со стороны FINMA, которая их признает и контролирует. FINMA признает организацию в качестве СРО, если она:

  • имеет набор правил, в которых подробно изложены требования AMLA к должной осмотрительности для ее членов;

  • контролирует соблюдение этих правил аффилированными финансовыми посредниками;

  • может гарантировать безупречную деловую деятельность и гарантирует, что аудиторские фирмы и другие лица, которым поручено осуществлять этот контроль, соответствуют требованиям в отношении надлежащего ведения бизнеса, независимости и соответствующей квалификации; и

  • гарантирует, что аудиторские фирмы и ведущие аудиторы, которым поручено внедрение этих средств контроля, соответствуют требованиям авторизации, как определено в AMLA.

FINMA может проводить выездные проверки в СРО или делегировать эту деятельность аудиторским фирмам. SRO должны сообщать FINMA о любых организационных изменениях.

Если СРО больше не соответствует требованиям признания, FINMA вынесет предупреждение и может отозвать признание.

Положения СРО

Положения СРО и любые изменения к ним должны быть одобрены FINMA. Они определяют, как аффилированные финансовые посредники должны выполнять юридические требования в рамках AMLA, включая требование установить личность всех договорных партнеров и бенефициарных владельцев, а также обязанность сообщать о любых подозрениях в отмывании денег.Они также определяют, как СРО контролируют соблюдение этих требований (например, посредством периодических проверок внутренними или внешними аудиторами) и как наказываются нарушения требований. СРО может налагать штрафы на своих членов и приостанавливать их действие.

Саморегулируемая организация — Комиссия по ценным бумагам и биржам

Саморегулируемая организация — Комиссия по ценным бумагам и биржам

Этот веб-сайт соответствует Руководству по обеспечению доступности веб-контента (WCAG 2. 0) в качестве стандарта доступности для всех связанных с ним веб-разработок и услуг. WCAG 2.0 также является международным стандартом ISO 40500. Это подтверждает, что он является стабильным техническим стандартом, на который можно ссылаться. WCAG 2.0 содержит 12 руководств, организованных по 4 принципам: Воспринимаемый, Удобный, Понимаемый и Надежный (сокращенно POUR). Для каждого руководства есть проверяемые критерии успеха. Соответствие этим критериям измеряется тремя уровнями: A, AA или AAA. Руководство по пониманию и внедрению рекомендаций по обеспечению доступности веб-контента 2.0 доступен по адресу: https://www.w3.org/TR/UNDERSTANDING-WCAG20/ Специальные возможности Комбинация клавиш быстрого доступа Комбинация клавиш, используемая для каждого браузера. Chrome для Linux нажмите (Alt+Shift+shortcut_key) Chrome для Windows нажмите (Alt+shortcut_key) Для Firefox нажмите (Alt+Shift+shortcut_key) Для Internet Explorer нажмите (Alt+Shift+shortcut_key), затем нажмите (ввод) В Mac OS нажмите (Ctrl+Opt+shortcut_key) Заявление о специальных возможностях (комбинация + 0): страница заявления, на которой будут показаны доступные ключи специальных возможностей. Домашняя страница (комбинация + H): ключ доступа для перенаправления на домашнюю страницу. Основной контент (комбинация + R): ярлык для просмотра раздела контента текущей страницы. Часто задаваемые вопросы (комбинация + Q): Ярлык для страницы часто задаваемых вопросов. Контакт (комбинация + C): ярлык для контактной страницы или формы запросов. Обратная связь (комбинация + K): ярлык для страницы обратной связи. Карта сайта (комбинация + M): Ярлык для раздела карты сайта (футера агентства) на странице. Поиск (Комбинация + S): Ярлык для страницы поиска. Нажмите клавишу esc или нажмите кнопку закрытия, чтобы закрыть это диалоговое окно.×

Саморегулируемые организации | Регламент в Канаде

СРО не являются частью правительства. Скорее, это организации, на которые провинциальные регуляторы ценных бумаг возложили ответственность за управление операциями и деловым поведением определенных участников финансовой системы, таких как инвестиционные компании, чтобы защитить инвесторов и общественность от нечестного поведения. В Онтарио СРО признаются в соответствии с Законом о ценных бумагах (Онтарио).

Некоторые обязанности СРО включают:

  • составление и обеспечение соблюдения собственных правил, регулирующих операции, стандарты и деловое поведение фирм-членов и их представителей.
  • , обеспечивающий соблюдение своими членами правил и законодательства о ценных бумагах.
  • рассмотрение жалоб инвесторов.
  • проведение проверок или расследований в отношении фирм-членов для выявления неправомерных действий.
  • принимает соответствующие дисциплинарные меры против тех, кто нарушает правила.

SRO действуют под руководством и надзором провинциальных и территориальных регулирующих органов, работающих вместе как Канадские администраторы ценных бумаг.

Узнайте больше о том, кто есть кто на канадских рынках и как регулирующие органы защищают инвесторов.

SRO в Онтарио​

В Онтарио есть две признанные SRO:

  1. Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) — это национальная организация, которая контролирует все инвестиционные дилерские фирмы и торговую деятельность на фондовых и долговых рынках Канады, таких как Фондовая биржа Торонто и TSX Venture Exchange. У них около 175 фирм-членов и 28 000 зарегистрированных представителей. Для получения дополнительной информации о IIROC посетите их веб-сайт http://www.iiroc.ca/.
  2. Ассоциация дилеров взаимных фондов Канады (MFDA) — национальная организация, отвечающая за надзор за дилерами взаимных фондов в Канаде — фирмами, уполномоченными преимущественно продавать канадские взаимные фонды. Его членам не разрешается продавать какие-либо публично торгуемые акции, например акции, котирующиеся на Фондовой бирже Торонто.MFDA регулирует деятельность почти 100 дилерских фирм взаимных фондов и 83 000 зарегистрированных продавцов взаимных фондов по всей Канаде. Для получения дополнительной информации о MFDA посетите их веб-сайт http://www.mfda.ca/.
Ключевая точка

В Онтарио есть две признанные SRO:

  1. Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC)
  2. Канадская ассоциация дилеров взаимных фондов (MFDA)

Канадские регуляторы ценных бумаг создают новую единую расширенную саморегулируемую организацию

Ванкувер и Торонто. Канадские администраторы ценных бумаг (CSA) сегодня объявили о своем плане создания новой единой саморегулируемой организации (СРО), которая обеспечит усиленное регулирование инвестиционной отрасли.

Новая SRO, как описано в сегодняшней публикации CSA Position Paper 25-404  Новая структура саморегулируемой организации , объединит функции Канадской организации по регулированию инвестиционной индустрии (IIROC) и Ассоциации дилеров взаимных фондов Канады ( МФДА). CSA также объединит два существующих фонда защиты инвесторов — Канадский фонд защиты инвесторов и Корпорацию защиты инвесторов MFDA — в интегрированный фонд, независимый от новой СРО.

«Новая система саморегулирования является результатом обширных исследований, консультаций и анализа, которые легли в основу создания системы, предназначенной для защиты канадских инвесторов и повышения общественного доверия, внедрения инноваций, обеспечения справедливой и эффективной работы на рынке и управления постоянно меняющимися отраслевыми условиями. », — сказал Луи Мориссе, председатель CSA, а также президент и главный исполнительный директор Autorité des Marchés financiers.

Чтобы усилить приверженность новой SRO общественным интересам, CSA, среди прочего, будет руководить реализацией усовершенствований управления.Это будет включать в себя обеспечение независимости большинства членов правления новой СРО и ее председателя, а также надзор за утверждением всех членов правления. Новая SRO также должна будет запрашивать комментарии и предложения CSA по своим ежегодным приоритетам, бизнес-плану и бюджету, а также получать одобрение важных публикаций. Кроме того, в новой СРО будет создан консультативный совет инвесторов.

Новая СРО облегчит и сделает более рентабельным доступ к более широкому спектру инвестиционных продуктов и услуг для населения и, как ожидается, приведет к экономии средств для дилеров.Новая SRO также будет гармонизировать, где это уместно, правила IIROC и MFDA, а также упорядочить их процессы рассмотрения жалоб.

Чтобы начать реализацию, CSA создает Объединенный рабочий комитет. Этот комитет под руководством CSA определит соответствующую корпоративную структуру новой SRO. Он также будет контролировать внедрение новой структуры управления и интеграцию текущих функций существующих СРО и отдельно двух существующих фондов защиты инвесторов.

«CSA признает высокий уровень навыков, самоотверженность и опыт, которые сотрудники IIROC, MFDA и существующих фондов защиты инвесторов неизменно привносят в свою работу», — сказал Мориссе.«Объединенные силы этих команд будут иметь решающее значение при создании новой саморегулируемой организации и фонда защиты инвесторов и будут иметь решающее значение для их будущего успеха».

CSA также ожидает, что после дополнительных консультаций рассмотрит возможность включения дополнительных регистрационных категорий, которые в настоящее время напрямую регулируются CSA, в новый SRO

.

В декабре 2019 года CSA объявило о всестороннем пересмотре существующей структуры SRO и создало специальную рабочую группу. К началу 2020 года рабочая группа завершила неофициальные консультации по существующей структуре с широким кругом заинтересованных сторон. После запроса отзыва о консультационном документе в июне 2020 года рабочая группа получила 67 писем с комментариями в ответ. CSA рассмотрел информацию и мнения, представленные комментаторами, и провел встречи с конкретными заинтересованными сторонами для разъяснения поднятых вопросов и предоставленной информации. Он также запросил и получил дополнительные данные от основных заинтересованных сторон и принял во внимание другие данные и анализ, включая, помимо прочего, десятки академических публикаций.

Более подробную информацию о планах CSA в отношении новой SRO и анализе, лежащем в основе этих планов, можно найти в Документе с изложением позиции CSA 25-404  Новая структура саморегулируемой организации , доступном на веб-сайтах участников.

CSA, совет органов регулирования ценных бумаг провинций и территорий Канады, координирует и гармонизирует регулирование канадских рынков капитала.

По вопросам инвесторов обращайтесь в соответствующий орган регулирования ценных бумаг.Вы можете связаться с ними здесь.

саморегулируемая организация

саморегулируемая организация
саморегулируемая организация (СРО)

США

Неправительственная организация, которая по закону несет ответственность за регулирование своих членов путем принятия и обеспечения соблюдения правил поведения для справедливой, этичной и эффективной практики. FINRA, NYSE и NASDAQ являются примерами SRO.

ср.


Практический юридический словарь. Глоссарий британских, американских и международных юридических терминов. www.practicallaw.com. 2010.

  • Закон о консультантах
  • саморегулируемые организации

Посмотреть в других словарях:

  • Саморегулируемая организация — Саморегулируемая организация (СРО) — это организация, обладающая определенной степенью регулирующих полномочий в отношении отрасли или профессии. Регулирующий орган может применяться в дополнение к какой-либо форме государственного регулирования или может… …   Wikipedia

  • саморегулируемая организация — (СРО) Организации, обеспечивающие соблюдение добросовестной, этичной и эффективной практики в индустрии ценных бумаг и товарных фьючерсов, включая все национальные фондовые и товарные (товарные) биржи и NASD. Финансовый словарь Bloomberg …   Финансовые и деловые термины

  • Саморегулируемая организация — СРО — Неправительственная организация, уполномоченная создавать и обеспечивать соблюдение отраслевых норм и стандартов.Приоритетом является защита инвесторов путем установления правил, способствующих этике и равенству. Некоторые примеры SRO включают… …   Инвестиционный словарь

  • саморегулируемая организация по ценным бумагам — Под разделом 11 U.S.C. Раздел 101: (48A) Термин «саморегулируемая организация по ценным бумагам» означает либо ассоциацию ценных бумаг, зарегистрированную в Комиссии по ценным бумагам и биржам в соответствии с разделом 15A Закона о фондовых биржах 1934 года, либо… …   Глоссарий банкротства

  • ценные бумаги саморегулируемая организация — По п. 11 У.S.C. Раздел 101: (48A) Термин «саморегулируемая организация по ценным бумагам» означает либо ассоциацию ценных бумаг, зарегистрированную в Комиссии по ценным бумагам и биржам в соответствии с разделом 15A Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года, либо… … Глоссарий банкротства

  • Саморегулируемая организация — SRO Одна из нескольких организаций, созданных в Великобритании в соответствии с Законом о финансовых услугах 1986 года для регулирования деятельности инвестиционных предприятий, а также для разработки и обеспечения соблюдения определенных кодексов поведения.К 1995 г. СРО, признанные СРО по ценным бумагам и… …  Бухгалтерский словарь

  • Саморегулируемая организация — SRO Одна из нескольких организаций, созданных в Великобритании в соответствии с Законом о финансовых услугах (1986 г.) для регулирования деятельности инвестиционных предприятий, а также для разработки и обеспечения соблюдения определенных кодексов поведения. К 1995 году СРО признали Ценные бумаги и… …  Большой словарь бизнеса и управления

  • саморегулируемая — «саморегулируемая» прилагательное также «саморегулируемая», «самоуправляемая» саморегулируемая организация или отрасль устанавливает свои собственные стандарты и следит за тем, чтобы ее члены соблюдали закон, а не находились под контролем независимой организации: •… …   Финансовая и деловые условия

  • саморегулируемые организации — саморегулируемая организация (СРО) США Неправительственная организация, которая по закону несет ответственность за регулирование своих членов путем принятия и обеспечения соблюдения правил поведения для обеспечения справедливой, этичной и эффективной практики.FINRA, NYSE и … Юридический словарь

  • саморегулируемый — саморегулируемый [US ˌ. ˈ…..] прил. Также .саморегулирующая саморегулирующаяся система, отрасль или организация – это система, которая контролирует себя, а не имеет независимую организацию или законы, обеспечивающие соблюдение правил >. self regu… …   Словарь современного английского языка

Заключение контрактов и правоприменение с саморегулируемой организацией, Питер М.ДеМарзо, Майкл Дж. Фишман, Кэтлин М. Хагерти :: SSRN

46 страниц Размещено: 17 января 2002 г.

Дата написания: август 2001 г.

Аннотация

Саморегулирование характерно для ряда профессий. Например, правительство делегирует аспекты регулирования финансового рынка саморегулируемым организациям (СРО), таким как Нью-Йоркская фондовая биржа и Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам.Мы анализируем одну нормативную задачу СРО, обеспечивающую соблюдение правил противодействия мошенничеству, чтобы агенты не обманывали клиентов. В частности, мы моделируем заключение контрактов/правоприменение как двухуровневую проблему. СРО выбирает свою политику правоприменения: вероятность того, что агент будет расследован на предмет мошенничества, и график штрафов. При наличии принудительной политики агенты конкурируют, предлагая контракты, которые максимизируют ожидаемую полезность для клиентов. Мы исходим из того, что цель СРО состоит в максимизации благосостояния ее членов, агентов. Мы показываем, что в статическом случае SRO выбирает более мягкую политику правоприменения — менее частые расследования и меньшие штрафы — чем то, что выбрали бы клиенты.Общий вывод заключается в том, что контроль над политикой правоприменения, регулирующей контракты, дает значительную рыночную власть группе агентов, в остальном конкурирующих друг с другом. Мы также исследуем государственный надзор за процессом саморегулирования. Угроза принудительного исполнения со стороны правительства приводит к усилению правоприменения со стороны СРО. Аналогичный результат применяется в динамической среде, где клиенты могут налагать дисциплину, наблюдая за репутацией агента за прошлые результаты. Здесь есть обстоятельства, при которых СРО выбрала бы более агрессивную политику правоприменения, чем это предпочитают клиенты.

Рекомендуемое цитирование: Рекомендуемая ссылка